緊跟金融科(kē)技(jì )潮 塑造行業競争力——“中(zhōng)國(guó)期貨業協會四年工(gōng)作(zuò)回顧”系列報道之信息技(jì )術篇

在快速發展的金融市場中(zhōng)，信息技(jì )術已不再單純是支撐業務(wù)開展的手段，而成為(wèi)其核心競争力的重要組成部分(fēn)。期貨行業自誕生以來就依賴信息科(kē)技(jì )，關注信息技(jì )術和金融科(kē)技(jì )發展趨勢，利用(yòng)技(jì )術手段不斷提升自律管理(lǐ)和服務(wù)質(zhì)效，是中(zhōng)期協始終堅持的行業信息技(jì )術發展思路。

　　制定行業準則 

　　随着行業發展，信息技(jì )術與業務(wù)結合日趨緊密，行業信息技(jì )術風險也已不再單一體(tǐ)現為(wèi)信息技(jì )術系統本身的風險，而是更多(duō)的與業務(wù)合規風險交織融合。為(wèi)促使行業信息技(jì )術規範發展，繼2009年制定發布《期貨公(gōng)司信息技(jì )術管理(lǐ)指引》及檢查細則後，協會先後兩次啓動了《指引》修訂工(gōng)作(zuò)，使自律規則緊貼行業業務(wù)發展特點，更具(jù)實際指導意義。在開展自律規則修訂工(gōng)作(zuò)同時，中(zhōng)期協密切配合監管部門開展工(gōng)作(zuò)，四年來，先後在程序化交易、信息系統外部接入、信息技(jì )術服務(wù)商(shāng)管理(lǐ)等方面投入大量精(jīng)力，進行調研和規則預研，并在證标委組織和指導下，牽頭制定發布《證券期貨業信息系統托管基本要求》等行業标準。

　　加強技(jì )術檢查 

　　從我國(guó)金融監管角度來看，防範和化解風險是金融業永恒的主題。一方面，要合理(lǐ)評估信息技(jì )術所帶來的影響，采取有(yǒu)效措施實現對風險的監測和控制；另一方面，要充分(fēn)發揮信息技(jì )術的效用(yòng)，構建完備的金融基礎設施，有(yǒu)效防範系統性、全局性風險。受監管部門委托，中(zhōng)期協于2014—2015年繼續組織開展期貨公(gōng)司信息技(jì )術檢查及抽查工(gōng)作(zuò)，至2015年年底，順利完成了監管部門2013年啓動的為(wèi)期3年的行業信息技(jì )術抽查工(gōng)作(zuò)。兩年間，中(zhōng)期協組織力量對105家期貨公(gōng)司進行了現場檢查。截至2015年檢查結束，全行業共62家公(gōng)司達到三類及以上技(jì )術等級要求，占比41.33%，較2013年增加5.08%，較2009年底增加226.3%；其中(zhōng)1家公(gōng)司達到四類技(jì )術等級要求；71家公(gōng)司達到二類技(jì )術等級要求，占比47.33%，與2013年持平；15家公(gōng)司達到一類技(jì )術等級要求，占比10%。2017年以來，中(zhōng)期協進一步推動期貨公(gōng)司落實軟件正版化工(gōng)作(zuò)要求，并通過自律檢查檢驗工(gōng)作(zuò)成效。

　　提升專業能(néng)力 

　　四年來，中(zhōng)期協不斷加大行業信息技(jì )術人員培訓交流力度，先後舉辦(bàn)期貨公(gōng)司信息技(jì )術人員現場培訓班14場次，累計培訓期貨公(gōng)司信息技(jì )術分(fēn)管高管、信息技(jì )術部門負責人、安(ān)全管理(lǐ)人員1600餘人次，通過培訓交流，使行業信息技(jì )術從業人員進一步了解國(guó)家總體(tǐ)信息安(ān)全工(gōng)作(zuò)形勢、掌握行業信息技(jì )術監管工(gōng)作(zuò)要求，了解金融科(kē)技(jì )、大數據等新(xīn)技(jì )術發展動向。

　　在曆年的深圳國(guó)際期貨大會上，中(zhōng)期協也精(jīng)心籌劃，設置信息技(jì )術或金融科(kē)技(jì )分(fēn)論壇，加強行業内外在新(xīn)技(jì )術、新(xīn)科(kē)技(jì )應用(yòng)方面的交流研讨。為(wèi)加快推進期貨行業金融科(kē)技(jì )發展研究與探索，中(zhōng)期協還籌備成立了互聯網金融專業委員會，對金融科(kē)技(jì )等前沿技(jì )術應用(yòng)發展情況進行跟蹤研究。在2017年舉辦(bàn)的第六屆證券期貨科(kē)學(xué)技(jì )術獎勵評選活動中(zhōng)，行業内有(yǒu)1家期貨公(gōng)司榮獲三等獎獎項，3家期貨公(gōng)司獲得優秀獎獎項。

　　強化管理(lǐ)質(zhì)效 

　　2014年以來，中(zhōng)期協結合業務(wù)發展和自律管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)需要，對門戶網站、行業信息管理(lǐ)平台進行全面改版，開發上線(xiàn)了期貨公(gōng)司風險管理(lǐ)服務(wù)子公(gōng)司綜合信息管理(lǐ)系統，場外交易報告、扶貧信息報送、從業人員年檢等功能(néng)，使自律管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)信息化程度得以進一步提升。

　　為(wèi)進一步整合現有(yǒu)系統平台，順應金融科(kē)技(jì )發展趨勢，提升數據分(fēn)析使用(yòng)能(néng)力，中(zhōng)期協還啓動了統一平台建設規劃工(gōng)作(zuò)，結合工(gōng)作(zuò)實際科(kē)學(xué)論證未來3—5年系統建設規劃方案，選擇适合的系統架構和技(jì )術路線(xiàn)，持續利用(yòng)信息技(jì )術手段提高自律管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)質(zhì)效。以考試成績管理(lǐ)系統建設為(wèi)契機，開展會内服務(wù)器虛拟化建設，提高技(jì )術系統資源利用(yòng)率。

　　在加強自身系統建設同時，中(zhōng)期協還努力服務(wù)于中(zhōng)國(guó)證監會中(zhōng)央監管平台建設和監管科(kē)技(jì )規劃大局，配合做好相關系統建設、數據報送等工(gōng)作(zuò)。2017年，圍繞十九大維穩中(zhōng)心工(gōng)作(zuò)，中(zhōng)期協啓動敏感時期報告制度，在做好行業信息系統運行情況報告的同時，制定會内信息安(ān)全保障工(gōng)作(zuò)專項預案，開展内部應急演練，較好地完成了年内十九大維穩保障工(gōng)作(zuò)任務(wù)，保障了系統平穩運行。