證監會正式發布《證券基金經營機構信息技(jì )術管理(lǐ)辦(bàn)法》

為(wèi)維護資本市場安(ān)全穩定運行，保護投資者合法權益，引導證券基金經營機構（以下簡稱經營機構）在依法合規、有(yǒu)效防範風險的前提下，持續強化現代信息技(jì )術對證券基金業務(wù)活動的支撐作(zuò)用(yòng)，證監會近日發布《證券基金經營機構信息技(jì )術管理(lǐ)辦(bàn)法》（以下簡稱《管理(lǐ)辦(bàn)法》），自2019年6月1日起實施。

　　《管理(lǐ)辦(bàn)法》于2017年5月5日至6月4日向社會公(gōng)開征求意見。征求意見過程中(zhōng)，金融機構、行業自律組織、專家學(xué)者、社會公(gōng)衆和有(yǒu)關政府部門給予了廣泛關注。證監會對反饋意見逐條進行認真研究，充分(fēn)吸收合理(lǐ)意見，并相應修改完善了《管理(lǐ)辦(bàn)法》。

　　《管理(lǐ)辦(bàn)法》共7章64條。主要有(yǒu)以下内容：一是全面覆蓋各類主體(tǐ)。明确信息技(jì )術監管安(ān)排，推動行業加大信息技(jì )術投入，提升競争力。二是明确治理(lǐ)、安(ān)全、合規三條主線(xiàn)。在傳統信息安(ān)全監管基礎上，針對信息技(jì )術治理(lǐ)、數據治理(lǐ)、業務(wù)合規提出監管要求，明确經營機構應設立信息技(jì )術治理(lǐ)委員會及首席信息官，促進信息技(jì )術與業務(wù)、風控及合規管理(lǐ)深度融合。三是強化信息技(jì )術管理(lǐ)的主體(tǐ)責任。按照“誰運行、誰負責，誰使用(yòng)、誰負責”的理(lǐ)念，督促經營機構與服務(wù)機構守住信息安(ān)全底線(xiàn)，回歸本位，共同維護證券市場穩定運行。四是支持經營機構應用(yòng)信息技(jì )術提升服務(wù)效能(néng)。允許經營機構設立信息技(jì )術專業子公(gōng)司，允許經營機構母子公(gōng)司共享信息技(jì )術基礎設施，針對信息技(jì )術應用(yòng)領域新(xīn)情況、新(xīn)問題，明确監管要求。五是為(wèi)督促各類市場主體(tǐ)切實履行自身信息技(jì )術管理(lǐ)職責，《管理(lǐ)辦(bàn)法》明确了相應處罰措施。

　　考慮到各類市場主體(tǐ)落實《管理(lǐ)辦(bàn)法》各項規定需要一定準備時間，《管理(lǐ)辦(bàn)法》正式實施日為(wèi)2019年6月1日。 

　　下一步，證監會将繼續加強行業信息技(jì )術監管，引導經營機構充分(fēn)利用(yòng)現代信息技(jì )術手段完善客戶服務(wù)體(tǐ)系、改進業務(wù)運營模式、提升内部管理(lǐ)水平、增強合規風控能(néng)力，更好地服務(wù)實體(tǐ)經濟。